中国证监会发布《可转换债券管理办法》第23条,严厉打击扰乱市场行为 净资产是什么意思

资讯行情  2021-02-16 16:32:01

为落实新《证券法》的规定,完善可转换债券(以下简称可转换债券)各项制度,防范风险,保护投资者合法权益,中国证监会近日发布了《可转换债券管理办法》(以下简称《管理办法》)。

可转换债券作为一种兼具“股”和“债”的混合证券,为企业融资提供了多样化的选择,在提高直接融资比例、优化融资结构、增强金融服务实体经济的能力等方面发挥了积极作用。最近一些可转债被过度炒作,暴露出制度规则与产品属性不完全匹配的问题。因此,有必要尽快出台专门的法规来规范可转换债券。

《管理办法》坚持以下原则:一是问题导向。针对可转换债券市场存在的问题,应加强顶层设计,完善交易转让、投资者适宜性、监控等制度安排,防范交易风险,加强投资者保护。第二,公开、公平、公正。遵循“三公开”原则,建立健全信息披露、赎回转售、委托管理等各项制度,保护投资者合法权益,促进市场健康发展。三是预留空间。将新三板纳入调整范围,将为未来市场改革和发展提供制度基础,同时对交易制度和投资者适合性提出原则性要求,为完善证券交易场所配套规则预留空间。

《管理办法》共23条,涵盖交易转让、信息披露、股份转换、赎回、转售、委托管理、监管处罚、规则衔接等内容,具体如下:

首先是关于交易系统。要求证券交易场所根据可转换债券的风险和特点完善现行交易规则,防范和抑制过度投机,同时根据股票所属行业的投资者适宜性要求制定相应的投资者适宜性管理规则;明确强制赎回条款触发前后发行人的信息披露要求;明确证券交易场所的风险监控责任。

第二是关于信息披露。基于《证券法》第80条和第81条的信息披露规定,结合可转换债券的特点和交易所的实际监管经验,完善重大事件临时披露。

第三,转换价格。按照兼顾可转换债券发行人、股东和持有人权益的原则,结合现行再融资方式,完善了上市公司发行的可转换债券转换价格的确定、修订和调整。

第四是关于委托管理制度。根据《证券法》第九十二条的规定,建立可转换债券受托人管理制度,明确受托人的职责和要求。

第五是关于监督和惩罚。违反本办法规定的,中国证监会将采取相关监管措施;依法应当受到行政处罚的,按照有关规定予以处罚;情节严重的,禁止相关责任人员进入证券市场;涉嫌犯罪的,应当移送司法机关追究刑事责任。

第六,是关于规则的趋同。《管理办法》没有改变现有可转债发行规则,为上市公司向特定对象发行可转债购买资产预留了一定的制度空间。

第七,是关于断新旧。本办法适用于《管理办法》实施之日及其后已受理发行申请的可转换债券,但本办法对交易规则、投资者适格性、信息披露、赎回和转卖等方面的要求除外。,适用于已发行和未发行的可转换债券。

下一步,中国证监会将继续按照“建立制度、不干预、零容忍”的方针,支持可转换债券市场规范发展,丰富企业直接融资工具,依法严厉打击扰乱可转换债券市场秩序的行为,为资本市场优质发展提供保障。


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